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附件2:可持续发展参考标准系统的成分:术语、定义及实例

不同文件中所提到的构成一个可持续发展参考标准系统的各项成分往往也不同。在这些准则中,使用了以下这套概念和定义(从最高至最低一级)。提供了两个例子。

各种框架

框架是用于选择和安排指标及参考点的结构。它基于一套特别的成分。目前世界上正在使用好几种可持续发展框架。不同框架之间的主要差异在于其成分,这些成分往往强调一个可持续发展参考标准系统的不同需要和目的(见附件3)。例子包括:

1. 可持续发展总框架;

2. 粮农组织对可持续发展的定义;

3. 粮农组织《负责任渔业行为守则》;

4. 压力-状况-反应;

5. 可持续发展委员会的指标框架。

成 分

框架的成分系指用于描述一个系统并因此而需要标准、指标及参考点的类别。关于每个渔业和部门,可以根据所选择的框架确定一些成分。例如,上述框架的成分为:

1. 人类分系统;环境分系统;

2. 资源;环境;机构;技术;人们;

3. 捕捞作业;渔业管理;纳入沿海地区综合管理;捕捞后处置和贸易;水产养殖业的发展;渔业研究;

4. 压力;状况;反应;

5. 环境;经济;社会;管理/机构。

规 模

原则上,可以视其目的而建立不同规模的可持续发展参考标准系统。规模将决定指标的定义和报告所需的决心的程度。例如,可以在全球、区域、分区域、国家、地方和渔业各级收集指标。

目 标

目标说明人们在可持续发展的总原则范围内想要实现什么。目标往往分各个级别,在一个系统内系指具体规模,包括可持续发展的所有成分和有关标准。在一个可持续发展参考标准系统内,将需要实现各项目标,往往是在上述不同规模。例子有:提高国内的收入和产量;增进一个地区的就业;减少拖网渔业或某项具体渔业中的抛扔物。

标 准

标准系指其行为可以通过指标和参考点描述的可持续发展参考标准系统的各项成分。它们代表将受到可持续发展过程影响的那些特性,它们与框架的成分有关,它们的选择是为了反映出具体目标。总的说来,标准将不受规模的影响。因此,为了能够在可持续发展委员会框架范围内对一项渔业的可持续发展进行检查(上面例5),可采用以下标准:产卵生物量反映出资源状况;捕捞能力与捕捞压力有关;收入(现金或食物)与人们的利益有关;渔业立法与管理有关。

指标和参考点

一个指标就是与一个标准相关的一个数量或质量值、一个变数、指示数或指数。其变动反映出标准的差异。一个参考点表明与据认为是理想(目标参考点)或者不理想因而需要立即采取行动(极限参考点和临界参考点)的状况相关的一个渔业指标的特别情况。参考点与人类目标(目标参考点)或系统制约(极限参考点)直接相关。与目标或极限参考点或值相关的指标的状况和趋势表明该系统的现状和动态并证明它们的适宜性。它们提供评估这种状况所需的成分;并为目标与行动之间的连接提供了桥梁。

例如,如果将单位努力量的成熟鱼渔获量(CM/f)作为产卵种群生物量的一个指标,按照联合国海洋法会议的规定,最高持续渔获量水平的这一指标值(CM/f)MSY将是一个可接受的目标参考点(旨在达到的一个值)。往往商定,当这一指标在一个未开发种群中达到20%-30%的值时(CM/f)V ,补充失败的可能性非常高。因此,0.3(CM/f)V 可以视为一个极限参考点或者将摆脱的一个值。

例1:资本生产率

下面几节通过渔业经济成分的两个例子,表明本准则中所使用的各个术语的意思和级别。

:经济

:经济效益

:资本生产率

:财务净收益/资本化值(T-TOC-TS)/CV。下面部分确定了各个变数。

:渔业(按渔船队,例如拖网渔船)

限参考点:一个生物经济模式或粗略估计数所提供的平衡资本生产率。因此假设总拖网渔船队是根据规定的标准渔船计算的,这意味着该渔船队等于标准渔船总数。因此总渔船队等于单个企业的渔船队。

标参考点:按照参考点根据区域发展政策制定。

信 息

数据例子

数据来源

资本化值(CV)

投资;渔船的更替值;折旧率;通货膨胀指数;

银行、管理部门、财政部、工业、造船厂

营业额 (T)

上岸量;价格

管理部门、拍卖、加工厂家、工业

总经营费用(TOC)

燃料消耗;工资;入渔费

管理部门、工业、保险公司

税收及补贴 (TS)

增值税;所得税;燃料补贴;利息偿还

管理部门、财政部、银行

CV:资本化价值是不同时期投资的总现值。渔船的保险或重置价值是考虑到有关现实化因素的价值的可能估计数:

CV= I+CV' x D

在上面公式中,I为现时期的投资,CV为上个时期的资本化价值,D为折旧率。

T:上岸量总价值(所有品种和所有商业种类)。TOC是可变成本(VC)和固定成本(FC)之和。

VC:可变成本直接视活动水平而定,例如燃料或冰块的消耗是与出海捕捞次数成比例的,或者从价开支(拍卖和其它成本)与产量或产值成比例。关于沿海渔业,可变成本可包括工资(例如按比例计算报酬),而在工业化渔业中,工资可视为固定成本。

FC:固定成本是由于关于生产结构规模的最初决定而产生的直接结果,因此与活动水平无关。有些固定成本是由于船主的战略决定(例如投资和金融一揽子计划的成本)而产生的,有些固定成本则不是(保险、入渔费)。

对指标的解释:

低于参考点: 可能是由于:投资过多、投入成本不当或税收压力大。需采取及时管理行动,并需要对所有变数进行进一步和长期的监测(例如每年进行监测)。

接近参考点: 可能表明一种明显的经济平衡状况(稳定或不稳定);需要对指标进行监测(例如2-3年)。

高于参考点: 可能表明渔业是经济有效的(除非补贴很高):可以获得额外生产纯利。应在较长时期监测这一指标(例如3-5年)。

可以通过补贴、入渔费或批准的总能力在渔业管理一级作出反应。

例2:生产要素的生产率

成分:经济

目标:经济效益

标准:生产要素的生产率

指标:资源的生产纯利(TR-TC)。各变数的定义如下。

规模:渔业(按渔船队,例如:拖网渔船)

极限参考点:资源的生产纯利(TR-TC)等于零。相当于可自由进入捕捞的生物经济平衡情况,可能反映出捕捞努力量超过最高持续渔获量的死亡率。

目标参考点:资源的生产纯利(TC-TR)最高(按有关收入分配和就业的目标确定)

信 息

数据例子

数据来源

资本和劳力的机会成本

资本利率

其它部门的工资和薪金

失业率

银行、管理部门、财政部、工业、造船厂

总收入 (TR)

上岸量;价格

管理部门、拍卖、加工厂家、工业

总成本(TC)

可变成本(VC)如燃料费用、工资等

固定成本(FC),如资本贬值、利率等

管理部门、工业、保险公司

税收和补贴 (TS)

所得税;燃料补贴;利息偿还

管理部门;财政部;银行

(TR):总收入:上岸量总值(所有品种和所有商业类别),(TC)是按机会成本计算的可变成本(VC)和固定成本(FC)之和。

(VC):可变成本:这些成本直接视活动水平而定,例如燃料和冰块的消耗与出海捕捞次数成比例,或从价开支(拍卖和其它费用)与产量或产值成比例。成本按其机会成本计算,是除税收和补贴之后的净成本。

(FC):固定成本:因关于生产结构规模的最初决定而直接产生的成本,因此与活动水平无关。有些成本是由于船主的战略决定而产生的(例如投资和金融一揽子计划的成本),其它成本则不是(例如保险、入渔费)。资本投入按机会成本定值,是除税收和补贴之后的净投入。

对指标的解释:

低于极限参考点: 该渔业可能由于对捕捞能力的无效渔业管理而严重投资过多。它造成经济的净损失,需要采取纠正的管理行动以及对指标进行密切监测(例如每年进行监测)。

接近极限参考点: 渔业接近可自由捕捞的生物经济平衡状况(可能稳定或不稳定)。渔业管理无效或根本没有。需要采取预防管理行动以确保不可能超过限度及情况得到改进。需要对指标经常进行监测(例如每2-3年)。

达到或高于目标参考点: 渔业可能得到有效管理,如果尚未以定额价格的形式资本化或通过税收或许可费获得,可以获得经济有效的资源生产纯利。不需要对指标经常进行监测(例如每3-5年)。

作出的反应可以包括通过确立明确和强制实行的专门使用权或产权或者通过征收资源使用税或费,采用一种有效的渔业管理制度。

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