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附件3:可持续发展基本框架 2

下面几节讨论一些可能的框架:i) 粮农组织对可持续发展的定义;ii) 《可持续渔业行为《守则》;iii) 可持续发展总的框架;iv) 压力-状况-反应(PSR)框架及其变量;v) 生态上可持续的发展框架。下面几节将简要说明这些框架,着重介绍其差异及关系。

粮农组织所采用的可持续发展定义可以视为渔业可持续发展的一个泛泛的框架。这一定义确定5个主要成分:多种资源与其环境。社会和经济的人类需要;技术;机构。对头两个成分必须加以保护,而对其它成分则需要通过总的管理过程来分别满足、控制和建立。

1.粮农组织对可持续发展的定义

粮农组织所采用的可持续发展定义可以视为渔业可持续发展的一个泛泛的框架。这一定义确定5个主要成分:多种资源与其环境。社会和经济的人类需要;技术;机构。对头两个成分必须加以保护,而对其它成分则需要通过总的管理过程来分别满足、控制和建立。

 

 

图1. 粮农组织的可持续框架简图
资料来源:GARCIA AND STAPLES(已付印)

可注意到这样一个框架处理可持续发展的两个主要关心的问题:环境利益(E,通过狭义环境和资源)及人类利益(H, 通过人们、技术及机构)。将需要一些指标(其中每个指标可以结合一个以上的变数)来追踪:a) 自然资源,包括其资源量、多样性和恢复力;b) 环境,例如参照其最初条件;c) 产生能力和环境影响的技术;d) 机构(例如捕捞权、实施系统);e) 人类方面,包括利益(食物、就业、收入)、开发的经济学(成本、收入、价格)和社会环境(社会结合、参加、遵守)。然而,粮农组织的定义是笼统的,适用于所有发展部门,没有提供详细指示来确定具体目标、标准和指标。粮农组织的《负责任渔业行为守则》弥补了这一不足。

2. 《负责任渔业行为守则》

《负责任渔业行为守则》由粮农组织成员国政府于1995年通过,捕捞国和沿海国将《守则》作为将来建立可持续渔业的实用基础。它提供了不同但相关的可持续框架,其系统结构有一项业务重点。它没有表明环境利益与人类利益之间的平衡,而是分成一些业务条款:i) 捕捞作业,ii) 渔业管理,iii) 将渔业纳入沿海地区管理,iv) 捕捞后处置和贸易,v) 水产养殖发展,vi) 渔业研究。这一结构是优化"执行"结构("而不是报告"结构),其不同成分大体符合不同有关群体(渔民、管理人员、加工厂家、商人、鱼类养殖者和科学家)。

 

 

图2. 粮农组织《负责任渔业行为守则》的框架
资料来源:GARCIA AND STAPLES,(已付印)

这一正式(和自愿)的框架因粮农组织为支持其实施而制定的一系列技术准则而完善,准则清单是开放性的。这些准则可以根据要求有具体技术议定书加以补充。其中每一条(每个准则)包含一些款项(和办法及备选方案),明确或不明确地要求制定一些具体目标、标准和指标。

Garcia着重强调了《行为守则》的无数详细规定与粮农组织的可持续发展定义之间的密切关系(已付印)3,它将粮农组织的定义分成三个主要成分:i) 多种资源在其环境中的保护和可持续性;ii) 满足人类社会和经济需要;iii) 对机构和技术的要求的改革进行管理。Garcia为其中每个成分制定了原则和目标,它们可能为具体指标的选择和制定奠定基础。关于每个原则和分原则,它还确定了《行为守则》的具体相关款项以及为监测其实施效益而必须的标准和指标。

3. 可持续发展总框架

可持续发展总框架没有《行为守则》那么详细,因为它视为一般应用而制定的,并有利地明确确定了两个利益领域(环境和人类分系统)以及它们相互之间的关系(见图3)。

 

图3. 可持续发展总框架
资料来源:GARCIA AND STAPLES, (已付印),
根据联合国环境规划署国家环境行动计划改编, 1995年

人类分系统通过污染和资源枯竭对环境分系统产生全面压力,并从环境分系统得到反馈信号。这两个分系统本身可以分成更小的成分并说明其相互关系。例如,人类分系统的经济和人口成分交流产品和服务及劳力。

4. 压力-状况-反应(PSR)框架及其变化情况

由经济合作及发展组织和其它国际机构制定的压力-状况-反应框架(如图4所示)提供总的可持续性框架的变化情况,及其可持续性的两种表现形式,增加两个系统成分的状况以及影响这些状况的过程和特别是对环境分系统产生的压力,及社会作出的影响这两个分系统的反应。

 

图4. 压力状况-反应框架(A)、推动力-压力-状况-反应框架
(B)、推动力-压力-状况-影响-反应(C)、框架

资料来源: Garcia and Staples, (已付印)

压力-状况-反应框架确定三种指标:

压力-这些指标告诉我们对于渔业可持续系统某个方面正在产生的压力。可能很难确定压力水平是可以接受还是太高,除非有环境状况的资料。因此,一般需要参照状况指标来理解这些指标。然而,压力指标的变化情况可以在问题引起状况指标变化之前对问题进行预先警告。

状况-这些指标报告渔业可持续性系统某个方面的现状。它们提供关于该系统在观察时的情况。对一个指标的时间序列的观察表明系统状况的趋势。

反应-这些指标报告决策者和管理者根据它们收到的关于渔业可持续性系统状况的信号或者往往根据有关方面的压力,正在采取什么行动。如果指标表明该系统的状况令人满意,那么可能不需要采取行动。这些指标形成管理系统反馈圈的一个重要部分。

为了进行有意义的解释,应使三种指标直接相关。例如,压力指标(如渔获率)应伴随衡量这种压力的影响的一个措施(例如资源水平)和对这种压力作出反应的一个措施(控制捕捞压力)。理想的是,应当有一个关于这三个指标如何相关的模式。制定的压力-状况-反应指标应是动态的,从而获得变化方向和变化率以及该系统的静态措施。为了便于说明和理解,指标可以在适当周期,也许是1年,以可持续性"登记卡"或"仪表板"形式提供。

任何渔业的可持续性系统均包含4个主要成分,它们是:i) 生态(生态系统,包括生物资源及其环境);ii) 社会;iii) 经济;iv) 开展渔业活动有关机构和管理系统。为压力-状况-反应方法所选择的指标必须反映出这些成分的状况、变化和结构特性。

下面提供了渔业的压力-状况-反应指标的一些例子。其中许多指标可以应用于一种以上的规模-全球、区域、国家、地方。某些指标还可以用作三种指标中一种以上的指标-如渔获量既可以用作压力指标也可以用作状况指标。

推动力-压力-状况-反应框架(DPSR)是PSR的一个变化情况,在这种框架中推动力(DF)有别于它们所产生的压力(P)(见图5)。同样,有时建议状况(S)分成作用(I)、影响(E)和资源(ST),导致更加复杂的框架结构。

推动力-压力-状况-影响-反应框架(DPSIR)(图5)则是这种PSR框架扩大的一个例子,在这种扩大的框架中,据认为"推动力"更加确切地反映出可持续发展的经济、社会和机构成分。在这种扩大的框架中,人类推动力(例如因经济和人口力量而增加对粮食和收入的需求)对环境(广义环境,包括自然资源的利用、对生境的影响、废弃物排放)产生压力。这些压力导致该系统各个成分状况及其环境的变化(如资源生物量或者沿海社区的收入减少),可能对该系统的职能产生直接影响如渔业崩溃、社会动乱、遵照程度下降。社会可能通过其管理部门对状况的这些变化及其影响作出反应(例如法律、机构和/或财务措施,改变发展战略或使用制度),以便减少压力(通过管理)或减少其影响(恢复和应急计划、保险计划等)。

推动力、压力、状况、影响和反应之间的关系可能并非总是那么简单,对压力的反应可能成为对另一个系统或者该系统其它部分的压力。渔获量是捕捞水平的一个指标,因而是捕捞压力的替代指标。然而,根据某些假设,它们还往往用作资源状况的指标。此外,在渔获量异常低的情况下为减轻负担而提供的补贴可能起到鼓励增加能力和捕捞压力的作用。此外,影响与状况之间的界限并非总是很明确,关于"扩大的"框架的作用的争论仍在继续。

成 分

压 力

状 况

反 应

生态系统
(资源和环境)

总渔获量

总捕捞面积

渔获量/可持续渔获量

资源百分率>指标

排放的废水总量

B/指标B

F/指标F

E/指标E

%>指标

%>指标

生物多样性指数

社区结构

营养结构

重要生境区

TAC/可持续渔获量

枯竭种群恢复的百分比

减少地面污染

确立用户权力

确立使用费

社 会

渔捞努力量

渔船数

渔民人数增长率

失业率

移民率

社会动乱

渔民人数

人口统计学

联合会数量

低于贫困线的百分率

收入和财产分配

对失业者的帮助

对联合会的支持

资源分配决定

经 济

部门失业

补贴

捕捞能力过大

资源生产纯利潜力

盈利性

工资和薪金

部门就业

经济鼓励和不鼓励措施 (如补贴、税收、回购)

指令和控制措施

机构/管理

就业政策

缺乏对产权的使用

评估的资源百分率

有管理计划的资源的百分率

管理费用回收百分率

遵照率

共同管理资源百分率

评估的资源百分率

工作转换计划

重新培训计划

遵照行动数量

注: B = 生物量, F = 渔捞死亡率, E = 开发率, TR = 目标资源, NTR =非目标资源。

综合指标以斜体字表明

表1. PSR指标实例

5. 生态上可持续发展框架

Chesson and Clayton (1998年)提出了总的可持续框架的一个变化情况(在澳大利亚成为生态可持续发展框架),以帮助确定在多大程度上满足了可持续发展管理要求以及工作取得了多大进展。最上面两种形式的结构同上面总的可持续发展框架相似,反映出环境和人类成分。捕捞的影响分成对人类的影响和对环境的影响(广义环境影响,包括对资源的影响)。这一细分认识到,尽管所有影响最终影响人类生活的质量,但是某些是直接产生影响,某些是通过环境间接地产生影响。此外,生态可持续发展框架还详细列出了各个成分的不同等级(见图5)。作者强调该结构的一些成分的价值可能是消极的。例如,当捕捞不足时,收入可能是负数(特别是当考虑到补贴和管理费用及其它费用时)。同样,当情况对个人带来危险或者其它不理想的条件,生活方式可能也是"负数"。

图5. 可持续发展框架的详细等级
资料来源:CHESSON AND CLAYTON, 1998年4

当然,该框架的各个成分还可以进一步细分。例如,对非目标品种的影响可以再分成间接和直接影响,而直接影响还可以分成对i) 正常捕捞作业和ii) 其它捕捞作业的影响。

虽然图5的两个主要成分(对人类的影响和对环境的影响)往往可能作为任何渔业和渔业分部门的两个主要成分被采用,但是下一级的成分可能有变化或者根据当地条件划分。关于该框架的每个成分,必须详细说明一个目标(和参考点)(例如预计总收入数字),有关指标很容易确定(例如实际收入)。此外,视政策和优先目标情况,可以对不同成分使用不同加权数。这些加权数将用于结合生态可持续发展框架中低级指标值。

2 本附件引用了Garcia, S.M. and Staples, D.(已付印)的大量资料。负责任海洋捕捞渔业的可持续参考标准系统和指标:对一套标准的概念和成分的审议。该文件是为澳大利亚-粮农组织关于海洋捕捞渔业可持续指标的技术磋商会准备的,磋商会于1999年1月18-22日在澳大利亚悉尼举行。《海洋渔业研究》。

3 Garcia, S.M.(已付印)。粮农组织的可持续发展定义及《负责任渔业行为守则》:对有关原则、标准和指标的分析。该文件是为澳大利亚-粮农组织关于海洋捕捞渔业可持续指标的技术磋商会准备的,磋商会于1999年1月18-22日在澳大利亚悉尼举行。《海洋渔业研究》。

4 Chesson, J. and Clayton, H. (1998年). 关于生态可持续发展的渔业评估框架。资源科学局。澳大利亚渔业资源处。第19页。

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